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九五至尊电子游戏:营业部内控制度存在漏洞 浙商期货广州营业部遭责令改正

时间:2021/11/25 16:11:35   作者:   来源:   阅读:6   评论:0
内容摘要:  近日,广东证监局发布了一则行政监管措施决定书,决定书显示浙商期货营业部在接受现场检查过程中存在以下违规行为:一是在收到《现场检查通知书》后至检查组进场前,报废了7台电脑,且未按检查组要求提供已报废电脑的相关信息;二是未按检查组要求完整提供客户关系管理相关系...
  近日,广东证监局发布了一则行政监管措施决定书,决定书显示浙商期货营业部在接受现场检查过程中存在以下违规行为:一是在收到《现场检查通知书》后至检查组进场前,报废了7台电脑,且未按检查组要求提供已报废电脑的相关信息;二是未按检查组要求完整提供客户关系管理相关系统,提供的柜台系统权限无法查询全部客户信息。上述违规行为反映出你营业部内部控制存在漏洞,违反了《期货交易管理条例》(国务院令第676号)第四十九条、《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的规定。

  根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,我局决定对你营业部采取责令改正的行政监管措施。你营业部应高度重视,采取切实有效的整改措施,对存在的问题进行整改。

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